2023年12月12日，我院邀请了校友卢俊先生为大家进行主题为《新型证券营业部的转型与发展》的业界论坛讲授。
卢俊先生是上海财经大学14级应用统计硕士，现担任东方证券上海启帆路营业部总经理，上海证券交易所特聘期权讲师、高级策略顾问，深圳证券交易所期权高级策略分析师。2017年硕士毕业后，卢俊先生进入东方证券总部，历经东方证券、东方红、汇添富等轮岗学习，2019年作为公司后备干部任职郑州营业部负责人，为全国最年轻分支机构负责人。2021年任职上海启帆路营业部负责人，2022年获评上海市国资委“青年文明号”。
卢俊先生首先从我们眼中的营业部入手，对比分析了传统型A类营业部与新型B类营业部在客户、业务模式和盈利模式这3个方面的区别，介绍了新型营业部高净值或机构投资者占比较大，以财务管理业务为主、机构业务并头发展，服务客户创造价值等特点，以此引出当前营业部面临的行业内卷挑战。在同质化内卷方面，卢俊先生主要提到了佣金费率、基金认购费/申购费和托管费内卷；而差异化内卷涉及投资服务费、咨询费、超额分成等。
随后，针对新型营业部的转型与发展，卢俊先生提出了自己的见解。当今市场券商其实是被动转型。他指出了“定价权”在转型中的决定地位，其次，强调了“专业”和“为客户创造价值”这两个能力的重要性。
最后，卢俊先生为我们提供了理财顾问和财富顾问两个职位的任职要求介绍。值得注意的是，这两个职位都要求具备证券从业资格和基金从业资格，以及在试用期内通过投资顾问资格考试，建议有志于从事证券行业工作的同学们早做准备。
之后，卢俊先生邀请他的同事李祝兵先生为同学们进行主题为《券商营业部投行业务协同——债券业务发行》的案例分析。李先生从债券市场及债券品种介绍、债券业务发行流程介绍和债券业务案例分析三个方面展开分析。首先，李先生介绍了我国金融市场的基本框架。我国金融市场可分为场外市场（银行间市场）和场内市场（交易所市场）两大市场，可细分为外汇市场、货币市场、衍生品市场、债券市场、黄金市场、股票市场、保险市场。其次，李先生介绍了债券融资工具的发行流程。最后，李先生分析了江苏宝应开投自贸债发行案例。
在提问环节，同学们积极提出自己的疑惑，询问了东方证券的管培生计划的相关问题，卢俊表示自己正是通过管培生计划进入的东方证券，详细为同学们介绍了经验。随后卢俊解答了同学们关于当今券商行业就业情况的疑惑，表示目前券商正值寒冬，择业需要拓宽选择。通过本次业界论坛，同学们对于新型债券营业部门就业相关内容有了更加深入的了解。
供稿人：黄天宬、朱琳
供图人：李君竹、游晨华
